埃森哲:2019年合规风险报告

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日前,埃森哲第六次年度《合规风险报告》(Accenture Compliance Risk Study 2019)。报告根据对北美,欧洲,亚太和南美金融服务机构的151名主管调查,发现近四分之三(71%)的金融机构合规部门,正面临成本削减,其中近三分之二(64%),在未来三年内将预算削减幅度降低10%至20%。

此外,所有受访者中有一半(50%)表示,其组织的非管理员工流失率高于预期。这凸显了采用自然语言处理和人工智能等创新技术的紧迫性,这些技术可以提高员工的技能和知识水平,提高他们的生产力,并帮助他们更好地指导隐私和第三方监管等领域的业务。

该报告指出,合规转型的最大驱动因素是提高对业务增长需求的响应能力(35%的受访者表示),因为金融机构寻求与开放式银行或开放式保险相关的机会,应对兼并和收购带来的无机增长,以及快速推出新产品和服务,包括区块链解决方案,端到端客户生命周期管理和自动化投资建议。

“随着金融服务客户,寻求更多量身定制的即时体验,以及数字创新,全球金融危机后形成的合规方法已不再适用,”高级常务董事Steve Culp 埃森哲和公司财务与风险业务负责人。“因此,合规部门需要更快地转向执行其数字战略,并提高影响力和效率。这需要通过人工智能,数据和分析以及RegTech进行大胆的领导和大规模转型,同时与业界同行加强合作,以降低反洗钱和监管变革等领域的所有权成本。“

合规运营模式从后金融危机方法演变而来,60%的受访者表示,以前由合规职能部门履行的职责,即第二道防线;已转移到第一线(运营管理),包括了解客户(KYC),测试和监控等领域。这种转变允许合规部门在更加集成的第二道防线内调整其运营,以在不中断业务步伐的情况下管理新风险。


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