京东金融研究院:监管科技系列报告之三——证券监管中的监管科技

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2018年12月1日,京东数字科技研究院发布了监管科技系列研究报告之三——《证券监管中的监管科技》。报告以《中国证监会监管科技总体建设方案》的落地为背景,就监管科技在证券发行、信息披露、证券投资交易、证券违法行为监管、证券市场风险监测分析及预警、证券投资者保护等方面的实际运用进行了深入分析,并对监管科技在证券市场相关业务中的进一步落地提出切实建议。

报告指出,监管科技从蓝图走向全面实践,必将是一个步步为营、不断攻坚克难,甚至可能还会出现反复和停滞的过程。在监管科技全面投入应用之前,至少还有三个问题需要解决:数据标准化如何实现,大数据、云计算和人工智能等新技术的如何实现转化与更新,市场是否能适应监管方式变化带来的成本增加。就目前而言,各国主要采取“监管沙盒”的方式,在一个宽松版的环境和缩小版的市场中推广监管科技,来平衡监管科技可能带来的“不适应”。

自2018年8月发布首份监管科技报告以来,京东数字科技研究院一直保持对监管科技的密切关注。京东数字科技研究院认为,监管科技(Regtech)有两大分支,分别是运用于监管端的监管科技(Suptech)和运用于金融机构合规端的监管科技(Comptech)。前期发布的监管科技系列报告分别从监管端和合规端,对监管科技的应用案例进行了详实地梳理。从第三份报告开始,京东数字科技研究院将聚焦于不同的细分业务领域,进一步分析监管科技在落地应用中的机会与趋势。 useit.png

《监管科技系列报告之三——证券监管中的监管科技》目录
监管科技:从概念到蓝图
(一)监管科技的概念
(二)监管科技的蓝图
监管科技在证券监管中的运用
(一)监管科技在证券发行监管中的运用
(二)监管科技在信息披露监管中的运用
(三)监管科技在证券投资交易监管中的运用
(四)监管科技在证券违法行为监管中的运用
(五)监管科技在证券市场风险监测分析及预警中的运用
(六)监管科技助力证券投资者保护制度建设
证券监管科技从蓝图走向实践的必经之路
(一)数据的标准化之路
(二)新技术的转化之路
(三)市场的适应之路


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